這4件基本業(yè)務規(guī)則包含上市規(guī)則和3件審核規(guī)則，即發(fā)行上市審核規(guī)則、再融資審核規(guī)則和重組審核規(guī)則。
從本次發(fā)布的業(yè)務規(guī)則看，其中，公開發(fā)行并上市方面，總體平移精選層晉層標準作為上市條件，保持包容性和精準性。同時，落實注冊制試點要求，明確了交易所審核與證監(jiān)會注冊的銜接分工，組建上市委員會。余股配售由“按時間優(yōu)先”調整為“按申購數(shù)量優(yōu)先，數(shù)量相同的時間優(yōu)先”，緩解投資者集中申購壓力。
上市公司融資并購方面，構建了普通股、優(yōu)先股、可轉債并行的多元化融資工具體系。在發(fā)行機制上明確上市公司證券發(fā)行需由證券公司保薦承銷，明確了主承銷商在發(fā)行定價、發(fā)售過程中的責任，同時引入了競價發(fā)行機制。
上市公司持續(xù)監(jiān)管方面，制度要求與現(xiàn)行上市公司主要監(jiān)管安排接軌，不再實行主辦券商制度，由保薦機構履行規(guī)定期限的持續(xù)督導；同時充分考慮創(chuàng)新型中小企業(yè)的經(jīng)營特點和發(fā)展規(guī)律，強化公司自治和市場約束。
上市規(guī)則還明確了上市負面清單中未按期披露定期報告的影響期要求，即申報前36個月內未按規(guī)定披露年度報告、中期報告的，不得在北交所發(fā)行上市。新三板掛牌期間依法實施的股權激勵可在北交所上市后繼續(xù)實施，限售、行權等安排保持不變。
此外，記者從證監(jiān)會獲悉，證監(jiān)會10月30日發(fā)布并實施修訂后的證券交易所管理辦法，為北交所作為公司制證券交易所的運行提供上位法依據(jù)，明確有關監(jiān)管安排。
