民營企業(yè)面臨刑事案件高發(fā)的態(tài)勢，從外部來看，有立法、執(zhí)法和司法等原因；從內(nèi)部來看，也有企業(yè)自身的原因，比如民營企業(yè)存在管理相對不規(guī)范、輕視刑事風險的傾向。
近日，中國刑法學研究會、中國人民大學刑事法律科學研究中心、陽光誠信聯(lián)盟主辦的“民營經(jīng)濟保護刑事法治論壇”舉行，與會專家在論壇上作出上述分析。
與會專家建議，將企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)納入刑事法制范疇已經(jīng)是大勢所趨。同時，通過合規(guī)加強企業(yè)的自我監(jiān)管，特別是在強大的行政監(jiān)管和刑法的外部壓力下，激活企業(yè)自我監(jiān)管，對整個犯罪治理而言是一場關(guān)鍵的革命。
刑事案件高發(fā)制約企業(yè)發(fā)展
據(jù)媒體報道，近日，菜鳥網(wǎng)絡(luò)原副總裁及地網(wǎng)業(yè)務負責人史某嚴重違規(guī)被內(nèi)部公告處分。在此之前，史某已經(jīng)被警方刑事拘留。
公開資料顯示，史某曾擔任復興地產(chǎn)副總裁，2016年加盟菜鳥網(wǎng)絡(luò)。
根據(jù)公開信息梳理，今年以來，菜鳥網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)有多名員工涉貪腐刑事案件。
今年1月，浙江菜鳥供應鏈管理有限公司派駐在菜鳥某物流園區(qū)的甲方物業(yè)負責人胡某，因犯非國家工作人員受賄罪，一審被浙江省杭州市西湖區(qū)人民法院判處有期徒刑8個月。今年10月，浙江菜鳥供應鏈管理有限公司業(yè)務拓展專家蔣某，因犯非國家工作人員受賄罪，一審同樣被杭州市西湖區(qū)人民法院判處有期徒刑10個月，緩刑1年。
今年以來，涉刑事案件的民營企業(yè)不僅是菜鳥網(wǎng)絡(luò)。
今年4月底，美團通報今年一季度生態(tài)反腐刑事打擊案件查處結(jié)果。通報顯示，通報期內(nèi)，美團共發(fā)現(xiàn)各類刑事案件12起，移送公安機關(guān)查處33人，其中內(nèi)部員工7名，包括LBS平臺兩輪事業(yè)部硬件部總監(jiān)朱某等中高層管理干部。
今年端午節(jié)前夕，美團對外通報6起2019年至2020年上半年合作商違規(guī)案件及處罰情況，其中刑事類案件兩起。
今年中秋節(jié)前夕，美團再次對外通報兩起違法舞弊案件。其中一起為美團員工索賄案件。經(jīng)合作伙伴舉報，美團到家事業(yè)群某已離職員工利用職務便利，為多家商戶違規(guī)設(shè)置補貼，索取賄賂金額巨大。涉事人已被北京警方依法刑事拘留。
今年9月，南都商業(yè)數(shù)據(jù)新聞部發(fā)布《2020上半年互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)反腐報告》。報告顯示，今年上半年，中國裁判文書網(wǎng)對外公布的、企業(yè)自行通報對外披露的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)腐敗舞弊案件約60起，超過100人被開除或被移送公安機關(guān)。
“值得注意的是，2020年上半年曝出反腐案件的互聯(lián)網(wǎng)公司中，多數(shù)公司通過自我審查、自行通報的方式發(fā)現(xiàn)和舉報反腐行為，這意味著互聯(lián)網(wǎng)公司對腐敗舞弊的打擊行為已成為常態(tài)化。”《2020上半年互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)反腐報告》稱。
內(nèi)部人員貪腐案件僅是民營企業(yè)遭遇刑事法律風險的一個縮影。
在“民營經(jīng)濟保護刑事法治論壇”上，北京市人民檢察院法律政策研究室副主任、檢察改革與發(fā)展研究中心秘書長孫春雨稱，民營企業(yè)刑事案件高發(fā)，2015年、2016年、2017年民營企業(yè)犯罪的案件是650件、1255件、2016件，呈逐年上升的趨勢。
中央民族大學法學院院長韓軼認為，民營企業(yè)面臨刑事案件高發(fā)的態(tài)勢。
“刑事法律風險正在成為企業(yè)發(fā)展的約束性瓶頸，企業(yè)一旦遭遇刑事法律風險，輕則元氣大傷，重則一蹶不振。”北京師范大學刑事法律科學研究院教授黃曉亮告訴《法治日報》記者。
內(nèi)外因素疊加相關(guān)立法滯后
在論壇上，與會專家就民營企業(yè)刑事案件高發(fā)的原因進行了討論。
韓軼認為，民營企業(yè)刑事法律風險主要是內(nèi)外兩方面因素的疊加。從外部來看，有立法、執(zhí)法和司法等原因；從內(nèi)部來看，也有企業(yè)自身的原因，比如民營企業(yè)存在管理相對不規(guī)范，輕視刑事風險的傾向。
韓軼分析說，值得注意的是，民營企業(yè)的刑事犯罪風險源于立法或司法自身不足的問題，比如說立法模糊問題，在我國一些特殊的犯罪違法二元模式下，部分刑事犯罪與行政違法之間的界限比較模糊，容易將民營企業(yè)的一般行政違法行為作為刑事犯罪來追究，這在涉及企業(yè)管理的法定犯中尤為突出。
在韓軼看來，民營企業(yè)從內(nèi)部產(chǎn)生的刑事風險，首先是民營企業(yè)人事管理相對不規(guī)范。比如，商業(yè)賄賂領(lǐng)域的非國家工作人員的受賄罪等；其次是在財務管理上相對不規(guī)范。比如，職務侵占罪相關(guān)的罪名，還有挪用資金罪等；最后是在民營企業(yè)業(yè)務開展過程中，比如說拓寬市場，和客戶打交道，涉及商業(yè)賄賂領(lǐng)域的行賄罪，還有對非國家工作人員行賄罪等。
孫春雨同樣認為，民營企業(yè)刑事案件高發(fā)的原因，包括內(nèi)因和外因兩種因素。
“從內(nèi)因上看，民營企業(yè)家過去刑事風險意識比較淡薄，在企業(yè)內(nèi)部存在一些現(xiàn)象，比如身份錯位，比如在財產(chǎn)的權(quán)益方面錯位。個人的財產(chǎn)和個人在民營企業(yè)的合法收入，還有民營企業(yè)的財產(chǎn)界限也不是很清楚，所以在從事一些經(jīng)營行為的時候觸及了刑事法律底限。另外，更重要的原因是，由于民營企業(yè)還沒有建立現(xiàn)代化治理體系所造成的，企業(yè)內(nèi)部權(quán)力過于集中，缺乏有限的監(jiān)督和制約。”孫春雨稱。
在孫春雨看來，從外因上，過去營商環(huán)境不太好，民營企業(yè)獲取的社會資源和社會機會的渠道不暢通，導致出現(xiàn)壓力型犯罪。民營企業(yè)家觸犯最多的是非法吸收公眾存款罪、職務侵占罪、集資詐騙罪、貸款詐騙罪、合同詐騙罪、行賄罪等，也就是說，民營企業(yè)家的犯罪多集中在企業(yè)融資上，大多數(shù)都是為了緩解企業(yè)的經(jīng)營困難迫而不得已實施了犯罪。
對于立法的滯后性，最高人民檢察院法律政策研究室處長吳嶠濱認為，刑事立法、經(jīng)濟立法，有的是滯后，有的是有漏洞，還有的是始終采取刑法先行的模式，比較典型的融資領(lǐng)域，在投融資領(lǐng)域，大家經(jīng)常舉例的罪名是非法吸收公眾存款罪，非法吸收公眾存款罪法定構(gòu)罪前提是要非法，但是什么是非法？其實長期以來沒有一個明確的法律依據(jù)。
健全刑事合規(guī)保護民營經(jīng)濟
一個隨之而來的問題是，民營企業(yè)如何防范刑事風險？
韓軼的建議是，推動民營企業(yè)建立刑事法律風險防范和權(quán)益保障的內(nèi)控機制，避免司法上隨意入罪、隨意輕罪重罰。
在孫春雨看來，防范刑事風險，還是要內(nèi)外兼修，以內(nèi)為主。從外部環(huán)境上來看，民營企業(yè)家犯罪的誘因基本上得到了改善和消解，所以未來應該側(cè)重于內(nèi)部的機制建設(shè)。從意識上講，民營企業(yè)家要意識到刑事風險的極端嚴重性，不要觸及底線，另外要建立完備的刑事風險防控機制，用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段，梳理企業(yè)存在的風險點。
孫春雨認為，還要加強企業(yè)的內(nèi)控、審查、反腐建設(shè)力度，消除刑事風險發(fā)生的機會，另外要強化懲戒、追責，不能因為企業(yè)是家庭式、親友式、合伙式的經(jīng)營，就強調(diào)合作，輕視問責，要把民營企業(yè)的反腐納入國家反腐規(guī)劃，完善相應的刑事法律、堵塞漏洞、嚴密法網(wǎng)，強化對企業(yè)刑事合規(guī)的引導。
“在立法和司法上，應當建立民營企業(yè)刑事合規(guī)的激勵和引導機制。”韓軼說，“未來的刑事立法或相關(guān)司法解釋，對于建立有較好刑事合規(guī)體系的民營企業(yè)，在罪責有無、大小的認定上，要給予一定的司法獎勵，給予積極正面的評價，從而倒逼民營企業(yè)積極主動完善治理結(jié)構(gòu)，健全刑事合規(guī)體系。刑事合規(guī)的程度可以構(gòu)成刑事抗辯的一項理由，甚至應當在量刑的要素中占有一席之地，這樣才能夠使得具有較好刑事合規(guī)體系的民營企業(yè)獲得相應的從寬處理，包括出罪，或者重罪改成輕罪。”
最高人民檢察院檢察理論研究所所長謝鵬程認為，刑事司法是推進合規(guī)體系建設(shè)的重要杠桿，在我國，將企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)納入刑事司法體系，作為定罪量刑的重要情節(jié)，已經(jīng)是大勢所趨，勢在必行。
“首先，要把企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)納入認罪認罰從寬制度，企業(yè)承諾進行合規(guī)體系建設(shè)或者是合規(guī)整改的，可以得到從輕或者減輕處罰，比如不批準逮捕、不起訴、從輕量刑等。其次，要探索構(gòu)建企業(yè)犯罪附條件不起訴制度，對于輕微的企業(yè)犯罪，承諾合規(guī)體系建設(shè)或者合規(guī)整改的，可以給予一至兩年的合規(guī)考察期，合規(guī)體系建設(shè)達標的，可以做出不起訴的決定。”謝鵬程稱。
在謝鵬程看來，這既是以更大的力度保護民營企業(yè)和企業(yè)家合法權(quán)益，服務保障民營經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的需要，也是刑事司法改革的需要，更是國家和企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的需要。
中國人民大學刑事法律科學研究中心主任時延安告訴《法治日報》記者，在過去幾十年里，中國民營經(jīng)濟從無到有、從小到大、從弱到強，已經(jīng)成為中國經(jīng)濟的重要組成部分。但是從實踐來看，在民營經(jīng)濟保護方面還存在許多問題，民營經(jīng)濟刑事保護需要刑事法學界、司法實務界和企業(yè)界共同推進。記者 陳磊
