全面了解案件的由來，掌握案件背景情況
2021年臨近年底的一天，書記員急匆匆跑來找執(zhí)行法官楊敬栓說：“最近又收了兩個案件，執(zhí)行依據(jù)不是法院判決，也不是仲裁裁決，執(zhí)行依據(jù)都將近有兩百頁。”
看著書記員著急的樣子，又看到兩個案件的卷宗比一般案件厚多了，且執(zhí)行依據(jù)是公證處出具的執(zhí)行證書，楊敬栓也感覺案件比較特殊，這種特殊性預(yù)示著案情可能會比較復(fù)雜，其壓力可想而知。
楊敬栓沒有退縮，經(jīng)過認(rèn)真閱卷，他發(fā)現(xiàn)兩個案件的當(dāng)事人雖僅有三方，但涉及利害關(guān)系人較多，利益關(guān)系復(fù)雜矛盾。要妥善處理該案，必須摸清案情。為此，楊敬栓通過電話、郵件、微信等方式，與申請執(zhí)行人、公證處溝通近百次，終于畫出了案件的“思維導(dǎo)圖”，理清了各方之間的利益關(guān)系。
原來，2016年7月，浙商銀行與深圳某合伙企業(yè)分別出資8.234億元、4.5374億元，設(shè)立了兩個資管項目，并成立兩家合伙企業(yè)（即本案的被執(zhí)行人）以實施兩項目。上述資金，通過一系列資本交易和項目置換，兩被執(zhí)行人獲得了一個能源類上市公司4.16億股股票。浙商銀行為了資金的安全，要求兩被執(zhí)行人將股票作了質(zhì)押擔(dān)保。
圍繞上述項目，還涉及深圳某合伙企業(yè)劣后受益權(quán)，浙江某資本管理公司管理受益權(quán)，王某債權(quán)回購責(zé)任，深圳市某投資發(fā)展有限公司、山東某鋼結(jié)構(gòu)有限公司、盧某擔(dān)保責(zé)任等。加上該案的三方當(dāng)事人，各方之間利益彼長則此消，處于“零和博弈”的狀態(tài)。
妥善處理各方訴求，平穩(wěn)推進(jìn)處置進(jìn)程
由于涉案標(biāo)的額較大、矛盾沖突尖銳，圍繞如何處置、何時處置這4.16億股股票，各方展開了博弈。
收案后不久，楊敬栓接到了一個電話：“我們要求東營中院暫停股票的處置，否則將向有關(guān)方面反映。”
后來，東營中院又收到了多份要求停止處置的請求書、異議書，理由五花八門，甚至前后矛盾，阻撓意圖十分明顯。面對干擾，楊敬栓沒有置之不理，而是多次耐心溝通，最終各方均撤回了異議，并希望選擇合適的處置和處置時機(jī)，照顧其合理訴求。
由于待處置股票數(shù)量多，投機(jī)收益巨大，一些案外人打著有關(guān)監(jiān)管部門的旗號施壓，試圖影響辦案進(jìn)程和股票處置方式。面對這些糾纏，楊敬栓同樣沒有置之不理，而是積極溝通，將這些人員和機(jī)構(gòu)視為潛在買受人，推廣待處置股票以提高成交率和溢價率。
合理確定處置方式，擇機(jī)選擇處置時機(jī)
當(dāng)要處置股票時，接受委托的證券公司人員劉某又反饋說：“處置這些股票大概需要兩年時間，且可能會造成這家上市公司股價大幅震蕩，影響其正常經(jīng)營。”
原來，兩案被執(zhí)行人實際控制人為一家企業(yè)，為關(guān)聯(lián)交易方，4.16億股超過了該上市公司總股本的5%，屬于大股東；另外，兩被執(zhí)行人持有的股票，系通過資本和項目運作得到，其屬于特定股東，故90天內(nèi)拋售數(shù)量不得超過1%，處置4.16億股需要近兩年時間。
另外，該上市公司為能源類企業(yè)，主要業(yè)務(wù)為石油及天然氣勘探、開采、銷售，進(jìn)出口原油，其股票價格隨著國際油價波動較大。
為此，楊敬栓認(rèn)真研究了股票交易規(guī)則，專程到該股票券商和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)了解股票交易、處置和過戶的要求，制定了處置方案。
楊敬栓向執(zhí)行局領(lǐng)導(dǎo)匯報建議，不采取常規(guī)的股票二級市場集中交易和定向轉(zhuǎn)讓的方式，而是以大宗交易方式在網(wǎng)絡(luò)平臺公開拍賣。該方式可以降低對上市公司和股市的影響，處置周期較短，但需要協(xié)調(diào)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理過戶、解除質(zhì)押、交易稅費、上市公司披露等，工作量較大。
楊敬栓說：“只要能妥善處理案件，減少對股市和上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營影響，最大化各方利益，麻煩一點不要緊。”
最終，執(zhí)行局同意了楊敬栓建議的處置方案，并將4.16億股股票分成了三個“包”，在網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺拍賣，考慮到潛在買家的資金和股票市場的影響，三個“包”錯峰處置，最終所有股票均一拍成交。
收到款項后，浙商銀行給東營市委和市政府寫來了感謝信，信中說：“在案件承辦過程中，東營市中級人民法院始終秉持高度負(fù)責(zé)精神和司法為民原則，全力依法維護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，科學(xué)設(shè)計拍賣方式，合理確定拍賣時間，充分彰顯了大局觀念。”
在對該案進(jìn)行總結(jié)時，東營中院執(zhí)行局局長解旭明說：“該案順利執(zhí)結(jié)，實現(xiàn)了申請執(zhí)行人的權(quán)益，維護(hù)了金融安全，也為大宗上市證券的處置積累了經(jīng)驗。近年來，東營法院在執(zhí)行工作中堅持主動作為，不僅考慮案件當(dāng)事人的利益，還關(guān)注案件可能對其他主體和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展產(chǎn)生的影響，統(tǒng)籌兼顧各方利益。今后，東營法院將在執(zhí)行工作中始終貫徹能動司法理念，緊緊圍繞黨和國家中心任務(wù)辦理好每一個案件，努力實現(xiàn)執(zhí)行工作的法律效果和社會效果的統(tǒng)一。”
